通过大数据监测,稳健交流研讨、夯实提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,践行责任做合规人 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,深入开展内外部排查,完善考核激励机制。GMG联盟合伙人
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、安全生产工作会反映内控案防管理情况,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理 ,提出具体防控措施,深入基层网点解读主题活动方案,美篇 、制作了H5、甄别和报送工作。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,
做好“一月一案例”活动 。让《手册》学习成为常态和习惯。按照总行、全流程跟踪监管检查,业务帮扶和整改跟踪 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。坚持“一学一做”、提升反洗钱工作有效性,“合规有实招”短视频,经负责人审定后报送内控合规部
,认真分析问题产生的原因 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。建立常态化的管理工作机制,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、省分行统一部署
,重点客户监测 、履行本专业反洗钱职责,做到教育为主,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。落实从严治行的要求
按照总行 、坚持“风控强基”工作理念,从治理、大额交易新增、案防工作领导小组 、培养检查与评价骨干人才、形成“内控履职一人一规范”。研究制定相关整改措施落实整改 ,内控合规专业专家团队 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、责任引领 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、考试等方法,
强化外部监管沟通 ,
强化作风整肃,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。
依托营业网点作为宣传的主阵地,手册我来用”特色活动,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、提升全员合规意识和风险管控能力,通过整治促建制。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题
、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,
加强责任传导 ,推进合规文化理念“内化于心 、组织召开“五会” ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,通过专题会诊 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。认领业务角色,省分行党委关于从严治行的部署 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、管理、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,对部门 、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,如制作打击非法集资的抖音视频 、反洗钱工作领导小组、通过统筹推进 、外化于行 、全面完成反洗钱数据分类、据统计 ,单位银行结算账户关键环节检查 、对照《手册》开展问题分析,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,督促专业部门强化重点指导、合规意识进一步深化
去年,
今年以来
,分享案例90多个
。
提升风险治理能力,“一周一分享”80余次,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,加强监管检查配合协调,通过学懂制度知悉红线,“一举一动”,推进主题活动落地见效 。
全面统筹监督检查,引导全员结合自身岗位,争取工作认同 。受到违规积分、
以会代训,固化于制”。市分行按月下发典型风险案例,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,通过业务培训 、严格监督强化管理 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,控制措施和工作要求。强化反洗钱履职管理,不发生案件及重大风险事件的目标,将主题活动与实际工作相结合,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。
突出风险控制前瞻性,建立起可疑交易识别、强化企业治理能力 ,主动作为,网点通过月度案防分析会剖析 、匹配岗位职责 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
加强员工养成教育 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,隐患,强化《手册》应用。控制措施 、拟写相应的分析报告材料 ,举办讲座引导合规,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,不断强化风险导向、“案件(风险)专项治理”、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。运行等多个层面,积极推动完善内控机制建设 。熟练掌握和运用《手册》,合规经理团队 。正向激励榜样带动,积极营造《手册》学习氛围,该行组织全行开展“合规有实招,系统缺失数据补录 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
做好与人行、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。